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“商界木兰”被刑拘 诺亚财富踩大雷还牵扯进了京东

更新时间:2019-07-10 00:53:11来源: 责任编辑:
导读:  “商界木兰”被刑拘,诺亚财富踩34亿大雷,还牵扯进了京东……  原创 余继超  “商界木兰”罗静遭刑拘的事件还在持续发酵,牵连了

  “商界木兰”被刑拘,诺亚财富踩34亿大雷,还牵扯进了京东……

  原创 余继超

  “商界木兰”罗静遭刑拘的事件还在持续发酵,牵连了第三方财富管理巨头——美股上市公司诺亚控股有限公司(NYSE:NOAH,下称“诺亚财富”),连京东也被牵扯了进来。

总额34亿元的私募基金出了问题

  北京时间7月8日晚间,美股开盘前,诺亚财富发布公告称,旗下上海歌斐资产管理有限公司(下称“歌斐资产”)管理的一只。这笔基金关联的融资方为承兴国际控股有限公司(02662.HK,下称“承兴国际”),其实控人因涉嫌金融诈骗被公安机关采取刑事拘留措施。

该系列基金主要是承兴国际与京东世纪贸易有限公司的应收账款债权供应链融资

  值得一提的是,根据诺亚财富披露,。

“承兴国际涉嫌伪造与京东的供应链融资业务合同,公司已报案。”

  但京东方面对此予以了否认。7月9日,京东方面对《国际金融报》记者称。

承兴国际与京东存在大量交易,歌斐已就供应链融资对承兴国际与京东提起司法诉讼

  诺亚财富迅速作出“反击”,其对《国际金融报》记者回应:。

近期在警方调证过程中,警方出具了多份所谓承兴与京东未结账款的确认函,经核实均为伪造

  而7月9日晚间,京东方面向《国际金融报》记者发来最新声明,该声明称,。

1

诺亚踩雷34亿

  歌斐资产再度踩雷。北京时间7月8日晚间,诺亚财富发布公告称,公司旗下歌斐资产的信贷基金为承兴国际控股(Camsing International Holding Limited)的相关第三方公司提供了总金额为34亿元人民币的供应链融资。歌斐资产作为基金的管理人,已经发起了各种法律诉讼。

诺亚财富创始人兼董事局主席汪静波

  随后,发布内部信称,目前与承兴相关的基金,确实发生了风险,主要是向承兴国际相关方就其与北京京东世纪贸易有限公司之间的应收账款债权提供供应链融资,承兴公司的实际控制人因涉嫌欺诈日前被中国警方采取刑事拘留措施。

  汪静波在信中表示,从发现风险到今天,公司做了以下几件事:

  一是,增加了上市公司股票质押并查封了上市公司的股票;

  二是,查封了相关银行账户;

  三是,发出催款函,要求付款方根据债转协议履行还款义务;

  四是,启动对该基金投资人的合规的信息披露公告;

  其五,就已经到期的基金,对相关方提起了刑事和司法诉讼;

  此外,向行业协会与监管单位进行备案。

“创世核心企业系列私募基金”

  记者了解到,涉事基金为歌斐资产管理的。

承兴国际股本股东发生变动

  东方财富Choice数据显示,2019年6月19日,,创世核心企业系列私募基金与汪静波、歌斐资产等位列其中,持有权益为6.77亿股。

  依据中国证券投资基金业协会私募基金公示信息,包含“创世核心企业”字样的已备案私募基金共38只,基金管理人为歌斐资产管理有限公司、芜湖歌斐资产管理有限公司以及上海歌斐资产管理有限公司,成立时间在2015年9月到2018年4月之间。

  其中,10只基金目前显示为提前清算状态,歌斐创世核心企业一号投资基金及创世核心企业四号私募基金显示为延期清算,而其他含有“集”字系列的22只目前均显示为正在运作状态。

6月19日承兴国际股本股东变动,“诺亚系”入场,6月20日承兴国际主席兼执行董事罗静被刑事拘留,是巧合还是另有缘由?

上述行为不是股份转让行为而是股份质押行为

  对此,歌斐资产回应称,因“创世核心企业系列私募基金”为契约式基金,不具有独立法律主体资格,故由基金管理人歌斐资产代为签署,“,我们注意到个别第三方股票信息软件错误将我司相关主体的质押人身份表述为股东身份,是不符合事实且没有法律依据的”。

2

罗静欲“借新还旧”?

此前承兴国际在诺亚发了很多产品做供应链,因无法兑付,罗静去找汪静波,希望诺亚继续发产品,但汪静波报了警把她抓了

  针对罗静被刑拘,有消息指出,承兴国际董事长罗静在诺亚财富实控人汪静波办公室被抓,。

  7月9日上午,记者向诺亚财富方面核实上述消息的准确性。诺亚财富方面对记者表示,“有些我们无法对外讲,现在还在司法阶段”。

  记者试图了解是否是诺亚方面报警,诺亚财富方面仍表示,“目前无法透露”。

  不过,有诺亚财富的投资人向记者确认罗静是在汪静波办公室被抓的。该投资人声称,通过诺亚财富的理财师确认了上述消息。

“和京东金融没啥关系,这个承兴是供应链,涉及欺诈,老汪直接在办公室报警把她抓了。现在在查封资产,等待经侦结果。”

  上述投资人向记者展示的与理财师的微信截图显示,理财师表示

3

波及多家上市公司

  “商界木兰”罗静被刑拘波及多家上市公司。

  7月5日,港股上市公司承兴国际控股公告,于2019年7月5日得悉本公司主席兼执行董事罗静现被上海市公安局杨浦分局刑事拘留。于公告发布日期,无法确定罗静出于何种原因或事件而被刑事拘留。

  7月5日午间,A股上市公司博信股份公告称,公司于2019年7月5日收到《上海市公安局杨浦分局拘留证》获悉,公司实际控制人兼董事长罗静、董事兼财务总监姜绍阳分别于2019年6月20日、2019年6月25日被上海市公安局杨浦分局刑事拘留,相关事项尚待公安机关进一步调查。

  受罗静被刑拘消息影响,7月5日,博信股份跌停,承兴国际控股跌8.93%;7月8日,博信股份上演“地天板”走势,而承兴国际控股则一度暴跌近90%,股价从4港元/股跌至0.9港元/股,沦为“仙股”。

  美东时间7月8日收盘,诺亚财富股价跌20.43%,较前一交易日收盘价市值损失超过5亿美元。7月9日收盘,承兴国际控股再跌26.67%,收于0.66港元/股,而博信股份则强势拉涨停,收于14.86元每股。

  不过,博信股份28.39%的股本已被司法冻结,被上海市公安局杨浦分局予以轮候冻结。博信股份公告称,控股股东苏州晟隽持有的公司股份全部65,300,094股(无限售流通股)被江苏省苏州市中级人民法院予以冻结,冻结期限为2019年7月1日至2022年6月30日止,占公司总股本的28.39%。上述股份还被上海市公安局杨浦分局予以轮候冻结,冻结期限为两年,自正式冻结之日(2019年7月3日)起算。

  博信股份表示,目前苏州晟隽持有的公司股份全部被司法冻结及轮候冻结未导致公司控制权发生变化。公司与苏州晟隽在资产、业务、财务等方面均保持独立,上述情况不影响公司的生产经营,公司将密切关注控股股东所持公司股份的变动情况及其影响,并及时履行信息披露义务。

  据悉,罗静直接持有博信股份125.05万股,持股比例为0.54%,通过博信股份控股股东苏州晟隽间接持有6530万股,持股比例为28.39%。罗静及其一致行动人共计持有博信股份6655.06万股,占总股本的28.94%。

4

涉事方“甩锅”互呛

  随着罗静被刑拘事件的发酵,诺亚财富、京东均被牵扯进来,双方互相指责,互诉公堂。

  根据诺亚财富披露,涉事的系列基金主要是承兴国际与京东世纪贸易有限公司的应收账款债权供应链融资。

  对此,7月9日,京东方面对《国际金融报》记者回应称,“这个事情和京东无关。是承兴伪造和京东的业务合同对外诈骗,对于这种行为,我们非常震惊,并且已经配合受害公司进行了报案。”

  随后,《国际金融报》记者第一时间获得诺亚财富对此的官方回应。诺亚财富表示,承兴国际相关方为京东供应商,双方存在大量长期交易;歌斐已经就这个供应链融资对承兴和京东提起司法诉讼;歌斐正在积极配合并尊重司法调查的结果。

  而后,京东方面再次回应称,广东承兴控股集团有限公司(下称:广东承兴)是京东的普通供应商,在京东有一定的业务。在京东毫不知情的情况下,承兴涉嫌伪造与京东等公司的合同进行诈骗。就此,京东也已经向当地公安机关报案。

上海歌斐资产管理有限公司在被诈骗的过程中至始至终没有通过任何方式和京东进行合同真实性的验证,暴露了其自身在合规和风险管控上存在重大缺陷

  此外,京东指出,。就歌斐被诈骗一事,京东已积极配合警方进行调查。

  京东最后表示,希望歌斐正视其管理问题,在提高自身专业性上面做好功夫,而不要试图通过混淆视听一味推卸责任。歌斐无端对京东发起诉讼的行为已经对京东的声誉产生了严重影响,京东严正谴责歌斐枉顾事实的作为,并保留对其采取法律手段的权利。

  对于京东方面新一轮的回应,诺亚财富方面对《国际金融报》记者表示,“相信相关司法机关会依法查明真相”,并重申了此前的回应。

债务人指北京京东世纪贸易有限公司,底层资产为承兴国际在JD的应收账款

  记者通过投资人拿到的基金合同显示,。“JD知悉广东承兴控股将应收账款转让至诺亚;JD将按合同付款至诺亚指定的回款专项账户;未经诺亚确认,承兴不得将此笔应收账款转让给其他机构或者个人,JD也不接受承兴变更上述付款账户。”该合同显示。

广州承兴并非本集团的成员公司,而本集团与京东之间并未订立有关合同

  值得一提的是,受此事件影响最深的承兴国际控股(02662.HK)在7月9日公告称,。

5

诺亚风波不断

歌斐资产代销的5.46亿元辉山乳业信用债权,面临无法兑付难题

  实际上,诺亚财富近年来数次被牵连进风险事件。2017年3月份,歌斐资产投资的应收账款融资项目,辉山乳业曝出资不抵债,。

2017年7月,歌斐创世鑫根并购基金踩雷“乐视”。

  资料显示,诺亚财富旗下的歌斐创世鑫根并购基金曾参与设立乐视鑫根并购基金,认购优先级23亿元,此后乐视网资金危机爆发。诺亚财富曾表示要求该基金管理人暂停新的投资,并推动将基金已投项目加快退出。

2016年11月,诺亚财富承销的酒店私募股权资金悦榕基金被曝“烂尾”。

  有投资人称,在此前的宣传中诺亚财富承诺“3.4倍回报、4年半收回本金、6年后上市”的收益目标。6年后该项目并未上市,6名投资人还上告证监会,称诺亚财富存在夸大销售问题。

此外,诺亚财富子公司还牵扯进一桩诈骗案中。

  诺亚财富方面称,“万家共赢景泰基金”资管计划系项目遭遇违法个人和机构恶意合同欺诈所引发的刑事案件。上海市高级人民法院做出终审判决:此案两名被告因合同诈骗罪,分别被判处无期徒刑和十年有期徒刑。不过,这款资金被恶意挪用的产品,当初被介绍为“诺亚最安全ABS”。

未履行诚实信用义务、未履行谨慎勤勉义务

  所投项目频繁踩雷、风险事件频发,诺亚财富及其子公司也屡遭监管通报。2018年7月31日,江苏证监局对歌斐资产管理有限公司出具警示函,指其在两只以辉山乳业产品为基础资产的基金中。

在销售及分销投资产品方面的内部系统和监控缺失

  除了上述江苏证监局下发的警示函之外,2018年5月29日,香港证监会官网披露的消息显示,诺亚控股(香港)有限公司(下称“诺亚香港”)因,遭证券及期货事务监察委员会谴责并罚款500万港元。香港证监会指出,诺亚香港在产品尽职审查、合适性评估、提供予客户的资料,以及销售方面的监督及监控措施等方面没有遵守有关规定。

信息披露不规范,防范利益冲突机制不完善

  2018年11月13日,中国证监会安徽证监局网站发布行政监管措施决定书称,芜湖歌斐资产管理有限公司存在的情况。安徽证监局决定对芜湖歌斐资产管理有限公司采取监管谈话的行政监管措施。

  如今,诺亚财富又涉34亿“踩雷”。对于该事件后续如何发展,《国际金融报》记者将持续关注。

  责任编辑:王涵

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